反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式有什么_反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式有哪些|信息
2023-06-20 02:01:07 來源：互聯(lián)網(wǎng)
1、反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查包括現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備，現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施和現(xiàn)場(chǎng)檢查處理等。
2、反洗錢全面檢查的內(nèi)容包括：內(nèi)控體系建設(shè)情況。
3、2、客戶身份識(shí)別工作情況。
(相關(guān)資料圖)
4、3、客戶身份資料和交易記錄保存情況。
5、4、大額和可疑交易報(bào)告制度執(zhí)行情況。
6、5、宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計(jì)情況。
7、反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施階段包括: 提供必要的工作條件 。
8、2、配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談 。
9、3、及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù) 。
10、4、做好檢查保密工作。
11、檢查組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)對(duì)檢查工作進(jìn)行記錄，編制《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》。
12、檢查組應(yīng)對(duì)所編制的《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
本文到此分享完畢，希望對(duì)大家有所幫助。
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